Комплаенс и корпоративное управление
Комплаенс AML / KYC в Люксембурге
Поднадзорные специалисты в Люксембурге обязаны соблюдать строгие требования по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма (закон от 12 ноября 2004): знание клиента (KYC), оценка рисков, установление бенефициарных владельцев, хранение документов и декларирование подозрительных операций в CRF. Бюро внедряет и проверяет ваш механизм AML/KYC.
Юридический контент проверен Maître Cora Maglo, Avocate à la Cour, Liste I du Barreau de Luxembourg depuis 2009. · Применимое право: Люксембург
Комплаенс AML/KYC не сводится к формальности: это организованный механизм (политики, процедуры, контроль), отсутствие которого влечёт санкции и уголовный риск.
Cerno Law Firm разрабатывает, проверяет и обновляет вашу комплаенс-программу, адаптированную к вашей деятельности и уровню риска.
Задача
Вы являетесь поднадзорным специалистом и должны располагать соответствующим механизмом AML/KYC.
Обязанности многочисленны и контролируются органами надзора.
Риск
Административные и уголовные санкции, привлечение руководителей к ответственности, ущерб репутации, отзыв лицензии.
Механизм, существующий лишь на бумаге, но не применяемый, не обеспечивает никакой защиты.
Наше вмешательство
Оценка рисков, составление политик и процедур KYC, обучение и сопровождение в случае проверки.
Увязка с установлением бенефициарных владельцев (RBE).
Области
Когда обращаться в бюро
- Внедрить механизм AML/KYC.
- Проверить и актуализировать существующую программу.
- Обучить команды и ответственного за комплаенс.
- Подготовить проверку органов надзора или провести её сопровождение.
Метод
Наш процесс работы
- 1
Сбор информации
Вы описываете свою задачу через структурированную форму или в ходе первого звонка. Наши цифровые инструменты служат только для организации этой информации и экономии времени.
- 2
Юридическая оценка
Метр Магло изучает вашу ситуацию, определяет правовые вопросы и подтверждает выполнимость и точный объём поручения.
- 3
Прозрачное предложение по гонорару
Вы получаете понятное предложение по гонорару, фиксированную сумму или диапазон, до принятия любых обязательств. Ничего не выставляется к оплате без вашего согласия.
- 4
Юридическая работа
Адвокатское бюро составляет документы, ведёт переговоры или представляет ваши интересы в суде по мере необходимости. Каждый результат разрабатывается и утверждается адвокатом, внесённым в реестр коллегии адвокатов Люксембурга.
- 5
Сопровождение и передача результата
Вы прозрачно следите за ходом вашего дела и получаете готовые документы с необходимыми вам пояснениями.
Необходимые документы
- • Описание деятельности и клиентов
- • Существующие политики и процедуры
- • Карта рисков при необходимости
Результаты
- • Оценка рисков
- • Политики и процедуры KYC
- • План приведения в соответствие
Ориентировочные сроки
Базовое приведение в соответствие достижимо в течение нескольких недель в зависимости от объёма.
Фиксированная ставка или сопровождение
В зависимости от объёма (аудит, документация, постоянное сопровождение).
FAQ
Часто задаваемые вопросы
Кто является поднадзорным по обязанностям AML в Люксембурге?
Многие специалисты (финансовый сектор, а также некоторые нефинансовые профессии) подпадают под действие закона от 12 ноября 2004. Бюро проверяет вашу ситуацию.
Что такое KYC?
«Know Your Customer»: совокупность мер по установлению и изучению клиента, его бенефициарных владельцев и происхождения средств, соразмерных уровню риска.
О чём нужно сообщать при возникновении подозрений?
Декларация о подозрительной операции должна быть направлена в Подразделение финансовой разведки (CRF); бюро сопровождает вас в этом процессе.
Член организаций
Affiliations & réseaux professionnels
Free guide · PDF
The practical guide to secure your next step
Checklists, key steps and points to watch, prepared by the firm. Get it instantly, no strings attached.
- The key steps, explained simply
- The documents to prepare
- The common mistakes to avoid
Узнать подробнее
Связанные страницы
Бесплатная диагностика
Не уверены в своей ситуации? Получите ответ за 2 минуты.
Несколько вопросов помогут определить вашу потребность и верное юридическое решение, без регистрации и без обязательств.
Выбрать Cerno значит выбрать более 17 лет опыта
- 2013
- независимая фирма
- 2009
- адвокат при Суде с 2009 года
- 7
- рабочих языков
- 100+
- компаний и SOPARFI структурировано
- 200+
- виз и видов на жительство получено
- 170
- национальностей клиентов
- 300+
- проведённых due diligence
Около двадцати сделок M&A · один из лучших показателей получения визы в Люксембурге.
С 2009 года мы посвящаем свой опыт вашему удовлетворению: более 85% наших клиентов вновь оказывают нам доверие.
Наша практика
Показательные дела, обезличенные
Типичные примеры поручений, которыми занимается бюро, представленные в обезличенном и иллюстративном виде. Каждое дело ведётся и проверяется адвокатом, внесённым в реестр Адвокатской палаты Люксембурга.
Холдинг и вид на жительство в рамках одной процедуры
Создание SOPARFI для инвестора-нерезидента в сочетании с получением для него вида на жительство. Единый контактный специалист по обоим направлениям.
Вид на жительство получен за 6 недельПохожее дело? Компании и управлениеУчредители под защитой ещё до раунда финансирования
Структурирование соглашения участников и системы управления для молодой компании с несколькими учредителями, в преддверии раунда финансирования.
Соглашение участников подписано до раундаПохожее дело? Взыскание задолженностиЗадолженность, взысканная за пределами страны
Трансграничное взыскание неоплаченной задолженности для малого предприятия посредством судебного приказа и координации с зарубежным коллегой.
Задолженность взыскана на 100%Похожее дело? Трудовое правоРуководитель, защищённый в Суде по трудовым спорам
Сопровождение руководителя при оспариваемом увольнении, от стратегии до представительства в заседании.
Дело отстояно в заседанииПохожее дело? ДоговорыЗащищённая международная дистрибуция
Согласование и защита международного рамочного договора дистрибуции, от вопросов ответственности до компетентной юрисдикции.
Компетентный суд закреплёнПохожее дело?Типичные и обезличенные примеры, приведённые лишь для иллюстрации. Они не предрешают исход дела, который зависит от каждой конкретной ситуации.
Доверить моё дело бюроЭкспертиза и авторитет
Постоянный мониторинг и анализ люксембургской и европейской судебной практики
Адвокат при Суде, Список I Адвокатской палаты Люксембурга с 2009 года
Образование в London School of Economics, опыт работы в Clifford Chance и Bonn Steichen & Partners
Член международных сетей: EILN, AEA, Cross Border Advisory Solutions
Каждое дело ведётся и утверждается адвокатом, внесённым в реестр
Сопровождение на 7 языках, клиенты из 170 стран
Отзывы
Что говорят наши клиенты
Had a consultation with Me Cora Maglo about my Luxembourg Blue Card application. She explained everything clearly: the process, timeline and documents I need, and helped me with my wife’s family reunification too. Honest and practical advice. I felt confident after talking to her.Farshid Pourlatifi
J’ai beaucoup apprécié le service de Maître Maglo : son sérieux, sa sympathie, son professionnalisme et sa disponibilité. Toujours répondu rapidement et clairement, avec des conseils pragmatiques, sans pousser à des procédures longues et coûteuses lorsqu’elles ne sont pas justifiées.Nathan Wirtzfeld
Super assistance and great support! Highly recommend. All my questions were answered, Cora and her team kept me updated all the time. I will definitely reach out to them next time for my residency.Tatiana
О нас говорят
Бюро, на которое ссылаются и которое цитируют
Профессиональные каталоги, деловая пресса и юридические издания, в которых упоминаются Cerno Law Firm и Maître Cora Maglo.
Поговорим о вашем деле
Опишите вашу ситуацию: вы получите первичный анализ и прозрачное предложение по гонорару, без обязательств. Один выделенный адвокат, от начала до конца.