Praticas transversais
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo
Exercer uma atividade do setor financeiro no Luxemburgo pressupoe uma autorizacao da CSSF e uma conformidade regulatoria continua. O escritorio acompanha os dossies de autorizacao (PSF, profissionais do setor financeiro, prestadores regulados), estrutura a governacao exigida e assegura as relacoes com o regulador.
Conteúdo jurídico revisto por Maître Cora Maglo, Avocate à la Cour, Liste I du Barreau de Luxembourg depuis 2009.
A CSSF (Comissao de Supervisao do Setor Financeiro) regula o acesso e o exercicio das atividades financeiras no Luxemburgo: sem autorizacao ou estatuto adequado, a atividade e ilegal, e um dossie de autorizacao mal preparado e atrasado ou rejeitado.
A Cerno Law Firm prepara os pedidos de autorizacao, constroi o dossie regulatorio (governacao, conformidade, dispositivo AML/KYC) e acompanha as trocas com a CSSF ate a decisao.
A necessidade
Pretende obter uma autorizacao CSSF, um estatuto PSF ou exercer uma atividade regulada do setor financeiro no Luxemburgo.
O dossie de autorizacao exige uma governacao, uma conformidade e uma substancia precisamente documentadas.
O risco
Dossie de autorizacao incompleto, recusa do regulador, exercicio sem estatuto adequado, sancoes e perda de credibilidade.
Uma conformidade regulatoria deficiente expoe a medidas da CSSF e compromete a atividade.
A intervencao do escritorio
A Cerno Law Firm, escritorio de advocacia inscrito na Ordem dos Advogados do Luxemburgo, qualifica o estatuto exigido, monta o dossie de autorizacao CSSF (governacao, conformidade, AML/KYC) e conduz as relacoes com o regulador ate a autorizacao.
As nossas ferramentas digitais servem unicamente para simplificar a recolha das informacoes e o acompanhamento do dossie de autorizacao; nunca substituem a consultoria do advogado, que qualifica o estatuto e defende o dossie perante a CSSF.
Áreas de atuação
Quando recorrer ao escritório
- Obter uma autorizacao PSF ou um estatuto de prestador regulado.
- Preparar um dossie de autorizacao junto da CSSF.
- Por em conformidade a governacao de um agente do setor financeiro.
- Gerir um pedido ou uma troca contraditoria com o regulador.
Método
O nosso processo de intervenção
- 1
Recolha de informação
Descreve a sua necessidade através de um formulário estruturado ou de uma primeira chamada. As nossas ferramentas digitais servem apenas para organizar esta informação e poupar tempo.
- 2
Qualificação pelo advogado
A Maître Maglo analisa a sua situação, identifica as questões jurídicas e confirma a viabilidade e o âmbito exato da intervenção.
- 3
Orçamento transparente
Recebe uma proposta de honorários clara, um valor fixo ou uma faixa, antes de qualquer compromisso. Nada é faturado sem a sua aprovação.
- 4
Trabalho jurídico
O escritório redige, negoceia ou litiga conforme necessário. Cada entregável é concebido e aprovado por uma advogada inscrita na Ordem dos Advogados do Luxemburgo.
- 5
Acompanhamento e entrega
Acompanha o seu processo de forma transparente e recebe os documentos finalizados com as explicações necessárias.
Documentos necessários
- • Descricao da atividade e do modelo de negocio
- • Organograma e governacao prevista
- • Dispositivo de conformidade e AML/KYC
- • Identidade e idoneidade dos dirigentes
Entregáveis
- • Qualificacao do estatuto regulatorio
- • Dossie de autorizacao CSSF constituido
- • Acompanhamento das relacoes com o regulador
Prazos indicativos
A instrucao pela CSSF varia conforme o estatuto pretendido e a qualidade do dossie; um dossie completo limita os pedidos complementares que prolongam o procedimento.
Honorarios anunciados
Os dossies regulatorios sao orcamentados conforme o estatuto pretendido e a complexidade, a partir de 1 500 EUR. Um primeiro diagnostico de elegibilidade e proposto a partir de 175 EUR sem IVA.
FAQ
Perguntas frequentes
O que e uma autorizacao CSSF?
E a autorizacao concedida pela Comissao de Supervisao do Setor Financeiro que permite exercer legalmente uma atividade financeira regulada no Luxemburgo, por exemplo sob estatuto PSF.
O que e um PSF?
Um profissional do setor financeiro, ou seja, um agente regulado sujeito a autorizacao e a supervisao da CSSF. O estatuto exato depende da atividade; o escritorio qualifica-o.
Quanto tempo demora a obter uma autorizacao?
O prazo depende do estatuto e da completude do dossie. O escritorio prepara um pedido completo para evitar as idas e vindas que prolongam a instrucao.
A ferramenta digital basta para montar o dossie?
Nao. As ferramentas facilitam a recolha das informacoes, mas a qualificacao do estatuto e a defesa do dossie perante a CSSF cabem ao advogado.
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As nossas intervenções
Processos representativos, anonimizados
Exemplos típicos de mandatos tratados pelo escritório, apresentados de forma anonimizada e ilustrativa. Cada processo é tratado e validado por um advogado inscrito na Ordem dos Advogados do Luxemburgo.
Uma holding e uma autorização de residência, num único procedimento
Constituição de uma SOPARFI para um investidor não residente, combinada com a obtenção da sua autorização de residência. Um único interlocutor nas duas vertentes.
Autorização obtida em 6 semanasUm processo semelhante? Sociedades & governaçãoFundadores protegidos antes da ronda de financiamento
Estruturação de um acordo de acionistas e de uma governação para uma jovem sociedade com vários fundadores, antes de uma ronda de financiamento.
Acordo de sócios assinado antes da rondaUm processo semelhante? CobrançaUm crédito recuperado para além das fronteiras
Cobrança transfronteiriça de créditos por pagar de uma PME, através de uma injunção de pagamento e da coordenação com um colega estrangeiro.
Crédito recuperado a 100%Um processo semelhante? Direito do trabalhoUm dirigente defendido perante o Tribunal do Trabalho
Acompanhamento de um dirigente num despedimento contestado, da estratégia à representação em audiência.
Processo defendido em audiênciaUm processo semelhante? ContratosUma distribuição internacional protegida
Negociação e proteção de um contrato-quadro de distribuição internacional, das responsabilidades à jurisdição competente.
Jurisdição competente asseguradaUm processo semelhante?Exemplos típicos e anonimizados, a título ilustrativo. Não prejulgam o desfecho de um processo, que depende de cada situação.
Confiar o meu processo ao escritórioEspecialização & autoridade
Acompanhamento e análise da jurisprudência luxemburguesa e europeia
Avocate à la Cour, Lista I da Ordem dos Advogados do Luxemburgo desde 2009
Formada na London School of Economics, com passagem pela Clifford Chance e Bonn Steichen & Partners
Membro de redes internacionais: EILN, AEA, Cross Border Advisory Solutions
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Testemunhos
O que dizem os nossos clientes
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O escritório referenciado e citado
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