Praticas transversais
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo
Exercer uma atividade do setor financeiro no Luxemburgo pressupoe uma autorizacao da CSSF e uma conformidade regulatoria continua. O escritorio acompanha os dossies de autorizacao (PSF, profissionais do setor financeiro, prestadores regulados), estrutura a governacao exigida e assegura as relacoes com o regulador.
Em resumo
Exercer uma atividade financeira regulada no Luxemburgo exige autorização da CSSF, por exemplo como PSF. Um advogado de direito regulamentar qualifica o estatuto exigido, constitui o processo de autorização (governação, conformidade, AML/KYC) e conduz as trocas com a CSSF até à decisão, dependendo o prazo do estatuto e da qualidade do processo.
Conteúdo jurídico revisto por Maître Cora Maglo, Avocate à la Cour, Liste I du Barreau de Luxembourg depuis 2009. · Direito aplicável: Luxemburgo
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo: o essencial numa tabela
| Ponto | O que deve saber |
|---|---|
| Honorários | Honorarios anunciados. Os dossies regulatorios sao orcamentados conforme o estatuto pretendido e a complexidade, a partir de 1 500 EUR. Um primeiro diagnostico de elegibilidade e proposto a partir de 175 EUR sem IVA. |
| Prazos indicativos | A instrucao pela CSSF varia conforme o estatuto pretendido e a qualidade do dossie; um dossie completo limita os pedidos complementares que prolongam o procedimento. |
| Documentos necessários |
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| Entregáveis |
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A CSSF (Comissao de Supervisao do Setor Financeiro) regula o acesso e o exercicio das atividades financeiras no Luxemburgo: sem autorizacao ou estatuto adequado, a atividade e ilegal, e um dossie de autorizacao mal preparado e atrasado ou rejeitado.
A Cerno Law Firm prepara os pedidos de autorizacao, constroi o dossie regulatorio (governacao, conformidade, dispositivo AML/KYC) e acompanha as trocas com a CSSF ate a decisao.
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo: em que casos recorrer ao escritório?
Pretende obter uma autorizacao CSSF, um estatuto PSF ou exercer uma atividade regulada do setor financeiro no Luxemburgo.
O dossie de autorizacao exige uma governacao, uma conformidade e uma substancia precisamente documentadas.
O que se arrisca ao não fazer nada?
Dossie de autorizacao incompleto, recusa do regulador, exercicio sem estatuto adequado, sancoes e perda de credibilidade.
Uma conformidade regulatoria deficiente expoe a medidas da CSSF e compromete a atividade.
Como intervém o escritório?
A Cerno Law Firm, escritorio de advocacia inscrito na Ordem dos Advogados do Luxemburgo, qualifica o estatuto exigido, monta o dossie de autorizacao CSSF (governacao, conformidade, AML/KYC) e conduz as relacoes com o regulador ate a autorizacao.
As nossas ferramentas digitais servem unicamente para simplificar a recolha das informacoes e o acompanhamento do dossie de autorizacao; nunca substituem a consultoria do advogado, que qualifica o estatuto e defende o dossie perante a CSSF.
Áreas de atuação
Quando recorrer ao escritório
- Obter uma autorizacao PSF ou um estatuto de prestador regulado.
- Preparar um dossie de autorizacao junto da CSSF.
- Por em conformidade a governacao de um agente do setor financeiro.
- Gerir um pedido ou uma troca contraditoria com o regulador.
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O que obtém
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Transparência
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Competência
Análise por um advogado da Ordem do Luxemburgo.
Simplicidade
Menos de 5 minutos para iniciar o seu processo.
Documentos necessários : Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo
- • Descricao da atividade e do modelo de negocio
- • Organograma e governacao prevista
- • Dispositivo de conformidade e AML/KYC
- • Identidade e idoneidade dos dirigentes
Entregáveis : Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo
- • Qualificacao do estatuto regulatorio
- • Dossie de autorizacao CSSF constituido
- • Acompanhamento das relacoes com o regulador
Prazos indicativos : Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo
A instrucao pela CSSF varia conforme o estatuto pretendido e a qualidade do dossie; um dossie completo limita os pedidos complementares que prolongam o procedimento.
Honorarios anunciados
Os dossies regulatorios sao orcamentados conforme o estatuto pretendido e a complexidade, a partir de 1 500 EUR. Um primeiro diagnostico de elegibilidade e proposto a partir de 175 EUR sem IVA.
FAQ
Perguntas frequentes
O que e uma autorizacao CSSF?
E a autorizacao concedida pela Comissao de Supervisao do Setor Financeiro que permite exercer legalmente uma atividade financeira regulada no Luxemburgo, por exemplo sob estatuto PSF.
O que e um PSF?
Um profissional do setor financeiro, ou seja, um agente regulado sujeito a autorizacao e a supervisao da CSSF. O estatuto exato depende da atividade; o escritorio qualifica-o.
Quanto tempo demora a obter uma autorizacao?
O prazo depende do estatuto e da completude do dossie. O escritorio prepara um pedido completo para evitar as idas e vindas que prolongam a instrucao.
A ferramenta digital basta para montar o dossie?
Nao. As ferramentas facilitam a recolha das informacoes, mas a qualificacao do estatuto e a defesa do dossie perante a CSSF cabem ao advogado.
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo: que documentos deve preparar?
O escritório pede, em geral: (1) Descricao da atividade e do modelo de negocio; (2) Organograma e governacao prevista; (3) Dispositivo de conformidade e AML/KYC; (4) Identidade e idoneidade dos dirigentes. Podem ser pedidos documentos adicionais após a análise da sua situação.
Advogado em direito regulatorio (CSSF) no Luxemburgo: o que inclui o acompanhamento do escritório?
O acompanhamento inclui, em geral: (1) Qualificacao do estatuto regulatorio; (2) Dossie de autorizacao CSSF constituido; (3) Acompanhamento das relacoes com o regulador. O âmbito exato é indicado no orçamento, antes de qualquer mandato.
Tratado com a nossa rede de parceiros. Nas matérias reguladas (fundos, AIFM, depositário, autorização da CSSF), a Cerno Law Firm assegura o aconselhamento jurídico e a coordenação, em cooperação, quando necessário, com advogados e parceiros que detenham as competências exigidas (gestão, depositário, conformidade CSSF). Mantém um único interlocutor.
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