Investmentfonds
Anwalt fuer SIF in Luxemburg
Die Kanzlei begleitet die Gruendung eines SIF, des spezialisierten Investmentfonds, der sachkundigen Investoren vorbehalten ist und unter der Aufsicht der CSSF steht: Strukturierung mit mehreren Teilfonds, Erstellung der Satzung, des Prospekts und der Vereinbarungen, Organisation der Governance und Abstimmung mit dem zugelassenen AIFM-Verwalter und der Verwahrstelle.
Der SIF (spezialisierter Investmentfonds) ist ein reguliertes luxemburgisches Vehikel, das sachkundigen Investoren vorbehalten ist: Anders als der RAIF unterliegt er der Aufsicht der CSSF, was eine Dokumentation und eine Governance erfordert, die den Anforderungen der Aufsichtsbehoerde entsprechen. Seine Struktur mit mehreren Teilfonds erlaubt es, mehrere Strategien innerhalb desselben Fonds zu isolieren.
Cerno Law Firm wird als Rechtsberater des Initiators taetig: Die Kanzlei strukturiert den SIF, erstellt seine Dokumentation und organisiert seine Governance, in Abstimmung mit dem zugelassenen AIFM-Verwalter, der Verwahrstelle, der Zentralverwaltung und dem Wirtschaftspruefer. Die Kanzlei tritt nicht als AIFM auf und erbringt keine von der CSSF regulierte Verwaltungsdienstleistung.
Der Bedarf
Als Initiator, Verwalter oder Family Office lancieren Sie einen regulierten Fonds fuer sachkundige Investoren und muessen dessen Strukturierung und Dokumentation unter Aufsicht der CSSF absichern.
Ohne eine den Erwartungen der Aufsichtsbehoerde entsprechende Dokumentation und eine solide Governance setzt der SIF die Mittelbeschaffung Verzoegerungen und den Initiator Nacharbeiten bei der Pruefung durch die CSSF aus.
Das Risiko
Ein nicht den Anforderungen der Aufsichtsbehoerde entsprechender Prospekt, eine schlecht abgestimmte Teilfondsstruktur, schlecht definierte Zugangsbedingungen sachkundiger Investoren, eine schlecht mit dem AIFM und der Verwahrstelle koordinierte Governance.
Ein schlecht dokumentierter SIF verzoegert die Einrichtung, erschwert den Eintritt der Investoren und setzt den Initiator wie die Dienstleister Reibungen ueber die Anlagebedingungen aus.
Die Taetigkeit der Kanzlei
Strukturierung des SIF und seiner Teilfonds, Erstellung der Satzung, des Prospekts und der Vereinbarungen, Definition der Zugangsbedingungen sachkundiger Investoren, Organisation der Governance und Abstimmung der Dienstleister im Hinblick auf die Aufsicht der CSSF.
Cerno ist eine bei der Rechtsanwaltskammer Luxemburg zugelassene Anwaltskanzlei: Die digitalen Werkzeuge dienen ausschliesslich dazu, die Erfassung von Informationen, die Qualifizierung des Mandats und die Nachverfolgung der Schritte zu vereinfachen; sie ersetzen niemals die Beratung des Anwalts, der jede Klausel erstellt. Die regulierte Verwaltung des SIF obliegt einem zugelassenen AIFM-Verwalter, mit dem die Kanzlei in Abstimmung arbeitet.
Rechtsgebiete
Wann Sie die Kanzlei einschalten
- Einen regulierten Fonds lancieren, der sachkundigen Investoren vorbehalten ist.
- Einen SIF mit mehreren Teilfonds strukturieren, der mehrere Strategien isoliert.
- Die den Erwartungen der CSSF entsprechende Dokumentation erstellen.
- Die Governance zwischen Initiator, AIFM und Verwahrstelle organisieren.
Methode
Unser Vorgehen
- 1
Informationsaufnahme
Sie beschreiben Ihr Anliegen über ein strukturiertes Formular oder ein erstes Gespräch. Unsere digitalen Werkzeuge dienen ausschliesslich dazu, diese Informationen zu ordnen und Zeit zu sparen.
- 2
Anwaltliche Prüfung
Maître Maglo prüft Ihre Situation, identifiziert die Rechtsfragen und bestätigt die Machbarkeit und den genauen Umfang des Mandats.
- 3
Transparentes Angebot
Sie erhalten ein klares Honorarangebot, einen Festpreis oder eine Spanne, vor jeder Beauftragung. Nichts wird ohne Ihre Zustimmung abgerechnet.
- 4
Juristische Arbeit
Die Kanzlei entwirft, verhandelt oder prozessiert je nach Bedarf. Jedes Arbeitsergebnis wird von einer bei der Anwaltskammer Luxemburg zugelassenen Anwältin erstellt und freigegeben.
- 5
Nachverfolgung und Lieferung
Sie verfolgen Ihr Mandat transparent und erhalten Ihre fertigen Dokumente mit den nötigen Erläuterungen.
Erforderliche Dokumente
- • Anlagestrategie und Architektur der Teilfonds
- • Profil der angestrebten sachkundigen Investoren
- • Identitaet des zugelassenen AIFM-Verwalters und der Verwahrstelle
- • Ziele bei Mittelbeschaffung, Governance und Ausschuettung
Ergebnisse
- • Strukturierter SIF und erstellte rechtliche Dokumentation (Satzung, Prospekt)
- • Erstellte Verwaltungs-, Verwahrstellen- und Zentralverwaltungsvereinbarungen
- • Organisation der Governance und Abstimmung der Dienstleister im Hinblick auf die Aufsicht der CSSF
Richtwerte zur Dauer
Die Strukturierung und die erste Dokumentation werden innerhalb weniger Werktage uebergeben; die endgueltige Einrichtung wird nach der Aufsicht der CSSF und der Abstimmung mit dem AIFM und der Verwahrstelle geplant.
Angekuendigte Honorare
Beratung ab 175 EUR netto; Gruendung und Dokumentation eines SIF nach individuellem Angebot, ab 1 500 EUR je nach Struktur und Anzahl der Teilfonds. Alles wird vor der Beauftragung beziffert.
FAQ
Häufige Fragen
Wer darf in einen SIF investieren?
Der SIF ist sachkundigen Investoren vorbehalten: institutionellen und professionellen Investoren sowie Investoren, die die gesetzlich vorgesehenen Zugangsbedingungen erfuellen. Die Kanzlei definiert diese Bedingungen in der Dokumentation des Fonds.
Wird der SIF von der CSSF beaufsichtigt?
Ja. Anders als der RAIF ist der SIF ein regulierter Fonds, der der Aufsicht der CSSF unterliegt. Seine Dokumentation und Governance muessen den Anforderungen der Aufsichtsbehoerde entsprechen, was die Kanzlei strukturiert.
Verwaltet die Kanzlei den SIF?
Nein. Cerno ist eine Anwaltskanzlei: Sie begleitet die rechtliche Strukturierung und die Dokumentation des SIF. Die regulierte Verwaltung obliegt einem zugelassenen AIFM-Verwalter, mit dem die Kanzlei in Abstimmung arbeitet.
Kann man mehrere Teilfonds in einem SIF schaffen?
Ja. Der SIF kann in mehrere Teilfonds gegliedert werden, die jeweils eine eigene Strategie und ein eigenes Vermoegen isolieren. Die Kanzlei stimmt diese Architektur in der Satzung und im Prospekt ab.
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